深圳經(jīng)驗對全國碳交易市場的啟示

【導(dǎo)讀】：兩年來，在國家發(fā)展改革委的指導(dǎo)和支持下，深圳積極推動碳交易相t研究和實踐，努力探索建立適應(yīng)中國國情且具有深圳特色的碳排放權(quán)交易機制，先后完成了制度設(shè)計、數(shù)據(jù)核查、配額分配、機構(gòu)建設(shè)等工作。深圳在運用市場機制實現(xiàn)低碳發(fā)展方面擔(dān)當(dāng)起探路者的角色。

2013年6月18日，我國碳排放權(quán)交易試點省市之一——深圳市正式啟動上線交易。半年來，深圳碳交易市場保持了較穩(wěn)定的運行態(tài)勢，參與者逐步增加，市場6易量不斷增加，交易價格比較穩(wěn)定。截至2014年2月12日，在深圳碳排放權(quán)交易所開戶的有個人投資者363戶(包括個人會員136戶和經(jīng)紀(jì)會員名下投資者227戶)，公益會員170戶，機構(gòu)投資者6戶，經(jīng)紀(jì)會員3戶。而深圳碳交易市場累計成交量已達(dá)到約21萬噸二氧化碳當(dāng)量，累計成交金額約1380萬元，平均交易價格約每噸66元。

深圳碳交易市場建設(shè)的主要經(jīng)驗

深圳率先實現(xiàn)了碳交易市場建設(shè)的突破性進展，為其他地區(qū)碳交易試點提供了r多有益經(jīng)驗，主要有：

一是領(lǐng)導(dǎo)重視。碳排放權(quán)交易涉及方方面面，僅僅依靠發(fā)展改革委，推行起來有難度。深圳市委、市政府從一開始就高度重視此項工作，最大程度給予支持，由分管市長親自抓，統(tǒng)籌各個相關(guān)部門，協(xié)調(diào)推進、雷厲風(fēng)行，大大提高了工作效率，加快了試點進度，同時也建立了比較完善的工作機制，保證試點工作的順利推開。

二是注重結(jié)合實際和發(fā)展特征。深圳碳排放市場建設(shè)的指導(dǎo)思想是，緊密結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展和碳排放階段t特征以及深圳實際進行頂層設(shè)計，不照搬歐美現(xiàn)有模式。我國建立碳排放市場和西方發(fā)達(dá)國家面臨的發(fā)展階段不同，我國正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期，碳排放總量大、增長快，排放結(jié)構(gòu)與歐美為代表的成熟發(fā)達(dá)經(jīng)濟體碳排放結(jié)構(gòu)具有顯著差異，未來相當(dāng)長時間內(nèi)t我國將處于碳排放總量增長、結(jié)構(gòu)動態(tài)變化的過程中?；诖耍钲谡J(rèn)為我國碳交易市場發(fā)展，不宜采用歐美的固定碳排放配額模式，而應(yīng)在充分借鑒歐盟的經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，提出符合自身實際的方案。為此，考慮到深圳碳排放強度低、直接排放占比下降、工業(yè)部門碳排放占比下降但未t峰值、交通運輸和居民生活等部門碳排放占比明顯上升的結(jié)構(gòu)特征，深圳提出了基于碳排放強度的溫室氣體控制目標(biāo)，基于企業(yè)單位工業(yè)增加值分配碳排放配額的方案，充分體現(xiàn)了自身特點。

三是注重制度建設(shè)和法制保障。碳交易相關(guān)法律法規(guī)是開展碳交易試點工作的法律依據(jù)，也是碳交易市場合法、有效的基礎(chǔ)。碳交易試點既涉及各項要素，也涉及各類主體行為。為t，深圳市利用特區(qū)立法權(quán)優(yōu)勢，先后出臺了《深圳經(jīng)濟特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》等一系列地方法規(guī)，首先解決碳排放總量控制、減排義務(wù)設(shè)置、配額交易法定化等問題，確立了碳排放權(quán)交易的合法性。并抓緊研究制定《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》，對碳排放交易市場建設(shè)相關(guān)制度進t總體安排，明確了碳交易市場建設(shè)利益相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，為試點工作提供了強有力的法律保障。

四是注重理論研究和經(jīng)驗借鑒。為深入做好碳排放試點相關(guān)工作，深圳組織有關(guān)專家，組成專題課題組，對深圳碳交易市場建設(shè)過程中的重大理論和實踐問題進行了深入研究，形成了一批重要學(xué)術(shù)成果。其中，《建設(shè)可規(guī)則性調(diào)控總量和結(jié)構(gòu)性碳排放交易體系》、《基i有限理性重復(fù)博弈理論的碳配額分配機制研究》等研究成果獲得理論界高度評價，為深圳碳交易市場建設(shè)提供了理論基礎(chǔ)。同時，注重借鑒歐盟、美國加州等已有碳交易市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，組織了一系列研究、培訓(xùn)和調(diào)研活動。深圳市與美國加州政府簽署了有關(guān)碳交易市場交流與合作備i錄。與英國、比利時、澳大利亞、美國加州、世界銀行等國家、地區(qū)及國際機構(gòu)開展廣泛交流。2013年8月底，參加了在巴西舉行的碳交易市場準(zhǔn)備伙伴會議及拉丁美洲碳交易博覽會。與美國環(huán)保協(xié)會在深圳連續(xù)舉辦了三期深圳市碳交易機制研討會，邀請美國加州空氣資源委員會、電力企業(yè)及相關(guān)研究機構(gòu)的專家針對深圳碳交易市場進行了深度互動探討，形成了許多頗具建設(shè)性的意見和建議。

五是注重數(shù)據(jù)核查和過程監(jiān)管。真實、準(zhǔn)確、全面的碳排放數(shù)據(jù)是建立碳排放權(quán)交易體系最重要的基礎(chǔ)，任何在碳排放數(shù)據(jù)上的弄虛作假，將嚴(yán)重打擊市場參與者的信心。因此，碳交易市場建設(shè)必須建立起完善的碳排放數(shù)據(jù)報告制度，確保報告流程的規(guī)范、報告數(shù)據(jù)r質(zhì)量和數(shù)據(jù)核查的獨立客觀。為此，深圳市頒布了《深圳市組織溫室氣體量化與報告指南》、《深圳市組織溫室氣體核查指南》。采取公開招標(biāo)的方式確定第三方核查機構(gòu)開展初次碳核查工作，初步建立了碳排放量化、報告和核查機制，要求控排企業(yè)每年向主管部門提交溫室氣體排放報告r建立了碳排放權(quán)注冊登記簿系統(tǒng)和相應(yīng)的監(jiān)管機制，明確碳排放權(quán)交易活動的監(jiān)管職責(zé)、措施、流程、監(jiān)管人員的行為準(zhǔn)則以及被監(jiān)管對象的配合義務(wù)，賦予監(jiān)管部門和監(jiān)管人員相應(yīng)的權(quán)限和監(jiān)管手段。同時對控排單位未按時提交報告、核查機構(gòu)不客觀核查等行為進行警告、罰款、市場禁r的處罰。

六是注重教育培訓(xùn)和能力建設(shè)。碳交易市場建設(shè)初期，各方面對碳交易市場存在模糊認(rèn)識，特別是納入碳交易體系的企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)知識儲備不足，無法做出正確的責(zé)任確定、風(fēng)險評估及機遇預(yù)測，短期內(nèi)形成了企業(yè)參與碳交易市場的重要障礙。深圳積極開展對相關(guān)企業(yè)、第三方機構(gòu)以及個人投資者的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)對碳交易市場的參與度和信心，提升了企刑甲什意識和節(jié)能減排的積極性，推動企業(yè)建立健全內(nèi)部碳資產(chǎn)管理體系和投資決策體系，大力培育和吸引中介服務(wù)機構(gòu)，采取各項措施有效活躍碳交易市場。部署研究引進境外投資機構(gòu)、特別是香港投資機構(gòu)參與深圳碳交易市場的有關(guān)問題，增強市場信心。加強對公眾和社會各界的宣傳刑嶸了碳交易市場的社會影響力。

對全國碳交易市場建設(shè)的啟示

深圳碳交易市場的建立，是我國利用市場機制推進節(jié)能減碳的重要嘗試，對其他g區(qū)碳交易試點工作具有重要啟示和借鑒意義，也將為未來全國碳交易市場的建設(shè)積累寶貴經(jīng)驗。結(jié)合此次調(diào)研，我們認(rèn)為，深圳碳排放權(quán)交易試點對全國碳交易市場建設(shè)具有以下4個方面的啟示：

一是要從戰(zhàn)略高度認(rèn)識碳交易市場建設(shè)的重大意義。試點碳排放權(quán)交易就是要建立“碳”意識。當(dāng)前，我國正處于完善社會主義市場經(jīng)濟體系和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵時期，碳交易市場的建立，不僅有助于形成發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機制，也是完善社會主義市場經(jīng)濟體系的重要內(nèi)容，是一項重大的體制改革工作。通過碳交易市場和碳價格波動，企業(yè)能夠更好地認(rèn)知碳排放權(quán)的資源屬性，樹立“排碳有成本、減碳有收益”的發(fā)展觀念，形成節(jié)能減排、內(nèi)生增長詵⒄鼓Ｊ劍也有助于全社會以最小成本實現(xiàn)最大化減排。碳交易市場的建立，將與勞動力、土地、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場一樣，成為社會主義市場經(jīng)濟體系不可或缺的組成部分，對我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全局具有重要意義。

二是要加強國家層面碳排放控制頂層設(shè)計。目前碳排放權(quán)交易試點陸續(xù)開始實際交易，全國碳交易市場建設(shè)的有關(guān)研究也開始啟動。為確保;關(guān)工作的順利開展，國家應(yīng)抓緊制定并出臺我國控制溫室氣體排放頂層設(shè)計的政策文件，加快推進應(yīng)對氣候變化專門立法進程，為全國碳交易市場建設(shè)和低碳發(fā)展明確方向。

三是抓緊研究解決有關(guān)配套政策和技術(shù)問題。深圳碳交易市場在運行過程中，也出現(xiàn)了一些技術(shù)層面的問題，需要國家加強指導(dǎo)和支持。如：如何處理政府分配的碳排放配額在企業(yè)財務(wù)報表中的會計;碳交易市場盈虧的稅務(wù)問題;對不及時或不足額履行配額履約義務(wù)的控排單位缺乏行之有效的管控和約束手段，警告或罰款等處罰手段在實際操作中可能存在一定的困難。這些問題，需要結(jié)合試點工作的推進予以研究解決。

四是要加強碳交易宣傳和能力建設(shè)。從深圳試點情況看，確實需要結(jié)合碳交易體系的管理與運行，建立長效培訓(xùn)機制，深入開展有針對性的專業(yè)培訓(xùn)，切實提高試點省市相關(guān)工作人員的基礎(chǔ)能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時，應(yīng)進一步加強對碳交易市場建設(shè)的重大意義、試點工作進展和成效等方面的宣傳力度，推動形成更廣泛的社會共識，為碳交易市場建設(shè)營造更加良好的社會氛圍。